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當今世界，經(jīng)濟全球化已由產(chǎn)業(yè)全球擴張進入到研發(fā)全球擴張的新階段。跨國公司主導下的全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的空間擴張與地方鑲嵌，使得網(wǎng)絡(luò)中的某些節(jié)點城市，不僅集中了大量的國際性研發(fā)創(chuàng)新資源，并通過以上過程占據(jù)了全球價值鏈中高端的研發(fā)與設(shè)計環(huán)節(jié)而逐漸成為全球新產(chǎn)品與新工藝的創(chuàng)新源頭以及全球新知識與新技術(shù)擴散和交互的樞紐，擁有極高的技術(shù)能級與廣泛的國際影響力。這種伴隨研發(fā)全球化過程而出現(xiàn)的新型空間形態(tài)與城市功能，可稱之為國際研發(fā)城市。

國際研發(fā)城市是一個頗具開創(chuàng)性的研究命題，不僅在國內(nèi)學術(shù)界涉足者寥寥，即使在國外也鮮有學者涉及。綜觀過往的研究文獻，可以發(fā)現(xiàn)目前學術(shù)界對于該領(lǐng)域的研究仍處于起步階段，主要的研究內(nèi)容也多局限于一般的概念探討與案例分析，并缺少全球?qū)用娴慕y(tǒng)一性把握，其相應(yīng)的理論研究遠遠落后于國際研發(fā)城市建設(shè)的現(xiàn)實發(fā)展與實踐需求。因此，以國際層面的觀察視野來搭建一個較為合理的有關(guān)國際研發(fā)城市的理論框架成為作者研究的主要關(guān)切。文中，作者綜合運用新經(jīng)濟增長、研發(fā)區(qū)位理論、全球價值鏈、城市創(chuàng)新系統(tǒng)等理論工具，通過系統(tǒng)研究，建立一套較為嚴密和科學的學術(shù)概念體系，從跨國公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)、國際專利申請以及專利合作多個視角對國際研發(fā)城市的特征，類型與網(wǎng)絡(luò)演化進行實證分析，并在此基礎(chǔ)上搭建了國際研發(fā)城市形成與發(fā)展機制的理論解釋框架。無論在研究內(nèi)容，還是在研究方法上都有所突破與創(chuàng)新。

作者黃亮博士畢業(yè)于華東師范大學人文地理學專業(yè)，是我合作的博士后研究人員，在其從事博士后研究工作期間，主要專注于城市與區(qū)域創(chuàng)新方面的研究，并在權(quán)威與核心期刊發(fā)表多篇高質(zhì)量學術(shù)論文，表現(xiàn)出相當強的科研能力。本書是其博士學位論文的延續(xù)，同時也是其申請的國家博士后科學基金資助項目研究成果的重要組成部分。綜合來看，本書視角獨特、結(jié)構(gòu)嚴謹、文筆流暢，圖文并茂，將關(guān)注的重點轉(zhuǎn)向研發(fā)活動最為基本的空間載體——城市，實現(xiàn)了對研發(fā)創(chuàng)新活動的研究視角從微觀的企業(yè)層面向中宏觀的城市與區(qū)域?qū)用娴霓D(zhuǎn)化與拓展，在很大程度上彌補了國內(nèi)該領(lǐng)域內(nèi)研究的薄弱之處。尤其置身于上海全力建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心的大背景之下，則更加凸顯了本書的研究意義。作為黃亮的博士后合作導師，欣聞該書即將付梓，我感到由衷地欣慰，提筆作序，期間的贊許和肯定無需贅言，更有殷切期望，希望其在城市與區(qū)域創(chuàng)新研究領(lǐng)域再結(jié)碩果，為應(yīng)用經(jīng)濟學、經(jīng)濟地理學等學科的發(fā)展做出新的貢獻。

當前，伴隨著科學技術(shù)的迅猛發(fā)展及經(jīng)濟全球化進程的不斷深入，人類正逐步從工業(yè)社會向知識社會邁進，城市與區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展已進入一個由傳統(tǒng)要素驅(qū)動向創(chuàng)新要素驅(qū)動轉(zhuǎn)變的新階段。在上述背景下，研發(fā)作為知識創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實途徑和重要來源，對于城市與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要性與日俱增。與此同時，經(jīng)濟全球化已由產(chǎn)業(yè)全球擴張進入到研發(fā)全球擴張的新階段。其中，作為跨國界知識流動載體的跨國公司在研發(fā)全球化進程中發(fā)揮著主要作用。跨國公司研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的全球擴張與地方鑲嵌，帶來了技術(shù)創(chuàng)新資源在世界范圍內(nèi)的空間轉(zhuǎn)移與重新整合?？鐕狙邪l(fā)投資在某一城市空間范圍內(nèi)的持續(xù)集聚的同時，與本土研發(fā)資源不斷交互融合，推動國際研發(fā)城市（international R & D city）這一新型空間形態(tài)與城市功能的形成與發(fā)展。

國際研發(fā)城市是一個頗具開創(chuàng)性的研究命題，不僅在國內(nèi)學術(shù)界涉足者寥寥，即使在國外也鮮有學者涉足。目前，學術(shù)界對于該領(lǐng)域的研究仍處于起步階段，主要研究內(nèi)容也多局限于一般的概念探討與案例分析，并缺少全球?qū)用娴慕y(tǒng)一性把握，其相應(yīng)的理論研究遠遠落后于國際研發(fā)城市建設(shè)的現(xiàn)實發(fā)展與實踐需求?；诖?，本文主要從國際層面的觀察視野出發(fā)，力圖通過系統(tǒng)研究，建立一套較為嚴密和科學的學術(shù)概念體系，并在此基礎(chǔ)上來搭建一個合理的國際研發(fā)城市形成與發(fā)展機制的理論解釋框架。

首先，回顧國內(nèi)外的相關(guān)理論研究進展，從創(chuàng)新型城市與世界城市相結(jié)合的理論視角出發(fā)，厘定國際研發(fā)城市的基本概念，明確其核心特征、本質(zhì)內(nèi)涵、空間尺度等一系列基本問題來作為本文研究的工作基礎(chǔ)與邏輯起點。

在界定了國際研發(fā)城市的基本概念之后，緊隨而至的任務(wù)就在于識別與判定當前世界上有哪些城市可以稱之為國際研發(fā)城市。跨國公司是全球研發(fā)活動的主導力量，并通過研發(fā)全球化構(gòu)建了全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的基本骨架。有鑒于此，本文借鑒世界城市的研究理論與方法，從跨國公司研發(fā)全球化的空間組織切入，通過對全球170余家跨國公司高等級研發(fā)機構(gòu)區(qū)位分布與集聚程度的考察，以城市為空間尺度勾勒出跨國公司研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的地理格局，確定全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的空間節(jié)點，并將其作為識別與判定國際研發(fā)城市的核心特征指標。

在上述工作完成之后，本文利用代表城市研發(fā)產(chǎn)出的國際專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)就國際研發(fā)城市的運行特征與發(fā)展類型進行刻畫與歸納。需要說明的是，目前國際上有關(guān)研發(fā)的數(shù)據(jù)如研發(fā)投入、研發(fā)強度、研發(fā)人員全時當量等大都局限于國家或省（州）域?qū)用??；诔鞘谐叨鹊难邪l(fā)統(tǒng)計數(shù)據(jù)極其缺乏，在此條件下，該研究本著可行性和統(tǒng)一性的原則，以世界知識產(chǎn)權(quán)組織提供的國際專利數(shù)據(jù)庫平臺為基礎(chǔ)，構(gòu)造專利申請總量、專利申請密度、專利申請的年均增長率、專利申請的外資依存度等若干指標來深入透視國際研發(fā)城市的研發(fā)運行特征與發(fā)展類型，力求使定量分析的結(jié)果能夠客觀全面地反映出當前國際研發(fā)城市的現(xiàn)實狀況。

城市之間的關(guān)系問題是“城市的第二本質(zhì)”，在研究國際研發(fā)城市問題時也應(yīng)當采用聯(lián)系的視角來進一步分析國際研發(fā)城市之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系結(jié)構(gòu)與演變趨勢。基于此，以城市體系和網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，從研發(fā)合作的觀察視角切入，采用國際專利合作申請數(shù)據(jù)表征研發(fā)合作，運用社會網(wǎng)絡(luò)分析法對國際研發(fā)城市之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系圖景與發(fā)展演變軌跡進行刻畫，并分析國際研發(fā)城市之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系結(jié)構(gòu)與主要特征。

基于個案的區(qū)域研究是經(jīng)濟地理學的經(jīng)典研究方法。該項研究將主要采用案例剖析的研究方法，在眾多城市中選取硅谷、班加羅爾這兩座頗具典型性的國際研發(fā)城市進行全面解析。一方面，以歷史的眼光回顧其發(fā)展歷程與演變軌跡，深入解析驅(qū)動其研發(fā)與創(chuàng)新發(fā)展的主要因素，力爭透過現(xiàn)象看本質(zhì)，深層次洞察推動國際研發(fā)城市崛起的各種力量源泉，并在此基礎(chǔ)上綜合運用新經(jīng)濟增長、研發(fā)全球化、全球價值鏈以及城市創(chuàng)新系統(tǒng)等理論與分析工具，搭建國際研發(fā)城市形成與發(fā)展機制的理論解釋框架；另一方面，期望通過上述城市的個案研究，歸納出不同類型國際研發(fā)城市獨具特色的成長路徑與發(fā)展經(jīng)驗，為我國國際研發(fā)城市的建設(shè)實踐提供有益的借鑒與啟示。

最后，本文將研究視野轉(zhuǎn)回中國，提出從“世界工廠”到“研發(fā)城市”的發(fā)展戰(zhàn)略，在對國內(nèi)主要城市創(chuàng)建國際研發(fā)城市的適宜性進行綜合評價的基礎(chǔ)上，結(jié)合國際經(jīng)驗為我國國際研發(fā)城市的建設(shè)提出具有針對性的對策建議。

第1章導論001

1.2.1研發(fā)與創(chuàng)新的內(nèi)涵003

1.2.2研發(fā)與創(chuàng)新的關(guān)系004

1.3研究目的與意義005

1.3.2研究意義006

1.4.1主要研究思路007

1.4.2主要研究方法008

第2章理論研究基礎(chǔ)與相關(guān)文獻綜述011

2.1創(chuàng)新型城市研究的理論演進與反思011

2.1.1創(chuàng)新型城市研究的理論性追溯011

2.1.2創(chuàng)新型城市研究的主要內(nèi)容013

2.1.3創(chuàng)新型城市研究的理論述評016

2.2世界城市研究的理論發(fā)展與轉(zhuǎn)型017

2.2.1世界城市的提出與內(nèi)涵特征017

2.2.2世界城市的主導功能與形成機制018

2.2.3世界城市研究的理論反思與轉(zhuǎn)型020

2.3國際研發(fā)城市相關(guān)文獻綜述024

2.3.1相關(guān)概念的提出與探討025

2.3.2國家與區(qū)域?qū)用嫜邪l(fā)中心發(fā)展戰(zhàn)略研究026

2.3.3多空間尺度下研發(fā)投資環(huán)境的評價與優(yōu)化028

2.3.4研發(fā)中心與樞紐的成長條件與模式類型031

第3章國際研發(fā)城市的內(nèi)涵界定及判定035

3.1.1核心特征解讀035

3.1.2本質(zhì)內(nèi)涵界定038

3.1.3基本概念厘訂040

3.2.1跨國公司總部：世界城市判定的識別性路徑043

3.2.2跨國公司主導下的全球研發(fā)資源整合044

3.2.3跨國公司研發(fā)區(qū)位：國際研發(fā)城市判定的識別性路徑048

3.3跨國公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的空間節(jié)點考察051

3.3.1樣本公司來源與選擇052

3.3.2評分方法與原則056

3.3.3考察結(jié)果與分析057

3.4本章小結(jié)063

4.1專利指標涵義與PCT簡介066

4.1.1專利是測度區(qū)域研發(fā)產(chǎn)出的有效指標066

4.1.2PCT的形成與發(fā)展067

4.1.3PCT的數(shù)據(jù)特性068

4.2比較分析框架069

4.2.1分析數(shù)據(jù)來源069

4.2.2比較指標確定072

4.3國際研發(fā)城市研發(fā)運行特征的比較分析075

4.3.1基本特征指標分析076

4.3.2主體特征指標分析081

4.4基于主體特征的國際研發(fā)城市發(fā)展類型歸納085

4.4.2不同類型國際研發(fā)城市的分析與對比087

4.5本章小結(jié)091

第5章研發(fā)合作視角下的國際研發(fā)城市網(wǎng)絡(luò)演化094

5.1從城市體系到城市網(wǎng)絡(luò)的理論回顧094

5.1.1從城市體系到世界城市體系094

5.1.2從城市網(wǎng)絡(luò)到世界城市網(wǎng)絡(luò)095

5.2.1SNA方法簡介與應(yīng)用097

5.2.2研究思路099

5.2.3研究步驟101

5.3國際研發(fā)城市的網(wǎng)絡(luò)特征及其動態(tài)演變104

5.3.1網(wǎng)絡(luò)宏觀特征及其變化趨勢104

5.3.2網(wǎng)絡(luò)權(quán)力的變化：中心性分析107

5.3.3國際研發(fā)城市網(wǎng)絡(luò)子結(jié)構(gòu)特征：凝聚子群分析115

5.4本章小結(jié)123

6.1案例城市1：硅谷125

6.1.2硅谷國際研發(fā)城市崛起的驅(qū)動因素分析128

6.2案例城市2：班加羅爾135

6.2.1班加羅爾國際研發(fā)城市的發(fā)展歷程與演變軌跡135

6.2.2班加羅爾國際研發(fā)城市崛起的驅(qū)動因素分析138

6.3案例城市的研發(fā)特征對比與成長路徑分異143

6.3.1硅谷與班加羅爾的研發(fā)現(xiàn)狀與特征對比143

6.3.2硅谷與班加羅爾的成長路徑分異146

6.4國際研發(fā)城市形成與發(fā)展機制的理論架構(gòu)147

6.4.2全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)：國際研發(fā)城市形成的外部條件149

6.4.3城市研發(fā)系統(tǒng)：國際研發(fā)城市形成的內(nèi)生基礎(chǔ)153

6.4.4國際研發(fā)城市形成與發(fā)展機制的理論解釋框架158

6.5本章小結(jié)160

第7章我國城市創(chuàng)建國際研發(fā)城市的適宜性分析162

7.1我國建設(shè)國際研發(fā)城市的現(xiàn)實背景162

7.1.1我國成為跨國公司研發(fā)投資的熱點區(qū)域162

7.1.2我國建設(shè)自主創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的提出164

7.1.3我國城市產(chǎn)業(yè)升級與發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的需要165

7.2我國城市創(chuàng)建國際研發(fā)城市的適宜性評價166

7.2.1評價指標體系設(shè)計167

7.2.2數(shù)據(jù)來源與方法171

7.2.3評價結(jié)果與分析174

7.3我國建設(shè)國際研發(fā)城市的對策建議181

7.3.1外部層面：融入全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)182

第8章結(jié)語與展望191

8.1研究結(jié)論與創(chuàng)新191

8.1.1主要結(jié)論191

8.1.2研究創(chuàng)新194

8.2研究局限與展望196

附錄214

圖11國際研發(fā)城市研究框架示意圖008

圖21創(chuàng)新型城市理論研究演進示意圖016

圖33跨國公司調(diào)度下的全球研發(fā)資源整合示意047

圖34世界主要研發(fā)投入和研發(fā)投資國研發(fā)資金流向圖050

圖352010年全球研發(fā)支出各部門分配比例052

圖3732座國際研發(fā)城市的空間布局與得分057

圖38國際研發(fā)城市與主要世界城市的交集示意圖059

圖39根據(jù)經(jīng)濟體性質(zhì)與人口規(guī)模劃分的國際研發(fā)城市4象限圖060

圖31032座城市集聚的全球研發(fā)總部與區(qū)域研發(fā)總部061

圖31132座城市集聚的外資與內(nèi)資研發(fā)機構(gòu)062

圖411990年以來的全球PCT申請量及增長率068

圖42以圣迭戈為例的PCT檢索圖示071

圖43以圣迭戈為例的PCT檢索結(jié)果圖示071

圖4432座城市2006-2010年間的PCT申請量077

圖4532座城市2006-2010年每萬人的PCT申請量078

圖4632座城市2001-2010年間PCT申請量的年平均增長率080

圖4732座城市基于主體特征指標劃分的四象限圖085

圖51馬特·馬奧尼對于國際創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的研究100

圖543個時段的國際研發(fā)城市網(wǎng)絡(luò)密度105

圖553個時段的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點間距離分布頻率106

圖58第2時段的國際研發(fā)城市網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系圖114

圖61斯坦福大學產(chǎn)學研相結(jié)合的創(chuàng)新體系129

圖62硅谷基于國際人才流動的科技與產(chǎn)業(yè)輻射134

圖632006—2010年間硅谷的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系145

圖65跨國公司研發(fā)網(wǎng)絡(luò)對于硅谷與班加羅爾的作用機制比較152

圖66城市研發(fā)系統(tǒng)的要素構(gòu)成與組織結(jié)構(gòu)155

圖67城市研發(fā)系統(tǒng)的三螺旋作用機理示意圖158

圖71基于城市尺度的跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)空間分布167

表11創(chuàng)新的線性和網(wǎng)絡(luò)范式的系統(tǒng)性比較004

表21經(jīng)濟長波與世界城市的形成022

表22不同層級世界城市的2030戰(zhàn)略規(guī)劃產(chǎn)業(yè)目標023

表23BCI的歐洲主要城市研發(fā)投資環(huán)境評價指標030

表24基于城市尺度的全球半導體產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心布局032

表321981—2003年OECD全部國家R & D經(jīng)費按執(zhí)行部門的分配比例045

表34實際考察的171家跨國公司名單一覽054

表35擁有4個及以上全球研發(fā)總部的國際研發(fā)城市062

表43根據(jù)PCT申請密度劃分的國際研發(fā)城市等級區(qū)間079

表44根據(jù)PCT申請年均增長率劃分的國際研發(fā)城市等級區(qū)間080

表45根據(jù)PCT申請外資依存度劃分的國際研發(fā)城市等級區(qū)間081

表46根據(jù)PCT申請的公共研發(fā)依存度劃分的國際研發(fā)城市等級區(qū)間083

表4832座國際研發(fā)城市名稱的三字代碼086

表49不同集中程度類型研發(fā)城市的PCT申請數(shù)據(jù)比較090

表52經(jīng)過處理后的35座城市研發(fā)合作聯(lián)系矩陣（2006—2010年）104

表533個時段節(jié)點城市的點度中心度及其排名變化108

表543個時段研發(fā)城市網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的對外聯(lián)系強度值及其排名變化110

表56第1時段的C2層次派系117

表57第1時段的C3層次派系118

表58第2時段C1層次派系中共享次數(shù)排名前10的城市119

表59上海等城市在第2時段進入的C1層次派系119

表510第2時段的C2層次派系120

表511第3時段C1層次派系中共享次數(shù)排名前10的城市121

表512第3時段的C2層次派系121

表513第3時段C2值調(diào)整后的C2層次派系122

表514第3時段上海與巴黎、硅谷、巴塞爾的PCT合作申請數(shù)據(jù)123

表611990年代部分跨國公司在班加羅爾設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)137

表632011年全球排名前10的研發(fā)服務(wù)供應(yīng)商名稱及總部所在地142

表64硅谷與班加羅爾集聚的跨國公司高等級研發(fā)機構(gòu)對比144

表67硅谷與班加羅爾研發(fā)系統(tǒng)構(gòu)成要素的功能對比156

表712005年富士康與華為經(jīng)濟數(shù)據(jù)對比165

表72我國國際研發(fā)城市建設(shè)的適宜性評價指標體系168

表73國際研發(fā)城市建設(shè)適宜性評價指標體系的各子系統(tǒng)權(quán)重173

表7411座城市創(chuàng)建國際研發(fā)城市適宜性綜合評價結(jié)果174

表7511座城市一級指標的評價結(jié)果及相應(yīng)排序175

表77廣州等5座城市排名前5的二級指標一覽181

表78華為和中興的全球研發(fā)體系185