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1.序 改革開(kāi)放以來(lái),外商直接投資(以下簡(jiǎn)稱FDI)大量流入我國(guó),與此同時(shí),受地理位置、優(yōu)惠政策等影響,流入我國(guó)的FDI高度集中于東部地區(qū),FDI地區(qū)間的高度不均衡分布影響到我國(guó)各地區(qū)的收入水平,并使之出現(xiàn)較大差距。 FDI主要通過(guò)兩個(gè)機(jī)制影響流入地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):一是作為從外部引進(jìn)的增量資本直接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),二是通過(guò)各種渠道產(chǎn)生外部效應(yīng)而間接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。已有文獻(xiàn)對(duì)前者的作用已基本達(dá)成共識(shí),但對(duì)FDI外部性的作用有待進(jìn)一步研究。 綜合學(xué)術(shù)界的研究成果,本書(shū)將FDI的外部效應(yīng)分為三種:技術(shù)外溢效應(yīng)、資本擠入效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。本書(shū)以上述三種外部效應(yīng)為基礎(chǔ),著重研究以下四個(gè)方面的問(wèn)題:①
FDI對(duì)中國(guó)地區(qū)收入差距的貢獻(xiàn);② FDI技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生機(jī)制及對(duì)中國(guó)地區(qū)收入差距的影響;③
FDI資本擠入效應(yīng)的微觀機(jī)制、地區(qū)間資本擠入效應(yīng)的差異及對(duì)地區(qū)收入差距的影響;④ FDI產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的理論分析及實(shí)證檢驗(yàn)。 本書(shū)利用數(shù)據(jù)歸納方法、理論演繹方法和實(shí)證檢驗(yàn)的方法,深入研究了FDI三種外部效應(yīng)對(duì)中國(guó)地區(qū)收入差距的影響,基本研究結(jié)論如下: 第一，地區(qū)收入差距的形成和變動(dòng)是地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的結(jié)果,FDI不僅通過(guò)資本效應(yīng)直接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而且通過(guò)技術(shù)外溢、資本擠入和產(chǎn)業(yè)集聚等外部效應(yīng)間接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 第二，F(xiàn)DI非均衡分布變動(dòng)趨勢(shì)與地區(qū)收入差距變動(dòng)趨勢(shì)一致。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析表明,自20世紀(jì)80年代末以來(lái),我國(guó)FDI中近80％分布于東部地區(qū),但是東部占比呈現(xiàn)出倒U型趨勢(shì)。與之相對(duì)應(yīng),中國(guó)地區(qū)收入差距也呈先升后降的倒U型變動(dòng)趨勢(shì)。 第三，使用方差分解模型,引入FDI存量和人力資本存量的交互項(xiàng),間接度量FDI外部性對(duì)地區(qū)收入差距的貢獻(xiàn)。實(shí)證結(jié)果顯示FDI通過(guò)資本效應(yīng)和外部效應(yīng)兩種途徑,對(duì)中國(guó)地區(qū)收入差距形成的貢獻(xiàn)度約為20％。 第四，構(gòu)建FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型對(duì)FDI與地區(qū)收入差距的技術(shù)外溢機(jī)制進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明:FDI通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),在控制了FDI等因素之后,中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在條件收斂,表明FDI通過(guò)技術(shù)外溢這一機(jī)制擴(kuò)大了地區(qū)收入差距。 第五，本書(shū)基于FDI的異質(zhì)性假設(shè),對(duì)外資進(jìn)入后對(duì)國(guó)內(nèi)投資的影響進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明:①
國(guó)內(nèi)投資中部地區(qū)受FDI擠入最多,東部和西部次之。結(jié)合各地區(qū)FDI占比變動(dòng)情況,FDI通過(guò)資本擠入效應(yīng)對(duì)中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大,東部略低,對(duì)西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)很小,因此FDI通過(guò)資本擠入效應(yīng)擴(kuò)大了中國(guó)地區(qū)收入差距。②
只有內(nèi)外資技術(shù)差距達(dá)到一定程度,FDI才會(huì)產(chǎn)生擠入效應(yīng)。③ 各地區(qū)FDI產(chǎn)業(yè)分布差異也是造成地區(qū)間FDI擠入效應(yīng)差異的原因。 第六，F(xiàn)DI通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)影響地區(qū)收入差距。本書(shū)以省(自治區(qū)、直轄市)FDI份額為核心解釋變量,對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明,在控制FDI等變量的內(nèi)生性之后,FDI顯著影響著中國(guó)工業(yè)的地區(qū)集聚。同時(shí),地理位置、空間成本、人力資本、人口比重等均顯著影響著工業(yè)的集聚。 根據(jù)上述研究結(jié)論,本書(shū)最后就FDI與我國(guó)地區(qū)收入差距提出了相關(guān)政策建議。一是緩解FDI非均衡分布問(wèn)題。這需要國(guó)家加大中部、西部的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),改善投資環(huán)境。外資優(yōu)惠政策向中部和西部?jī)A斜,從制度層面引導(dǎo)FDI向中西部流動(dòng)。二是加大對(duì)中西部地區(qū)的管理人員、技術(shù)工人等群體的培訓(xùn)力度,提高他們的素質(zhì)和能力。三是改善中小企業(yè)的融資環(huán)境,降低融資成本,提高中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,降低外資企業(yè)的市場(chǎng)攫取效應(yīng)。 2.目錄 第一章導(dǎo)論1 1.1研究背景及問(wèn)題提出1 1.2基本概念界定4 1.2.1地區(qū)收入差距4 1.2.2FDI外部性5 1.3主要研究方法和創(chuàng)新之處5 1.3.1主要研究方法5 1.3.2創(chuàng)新之處5 1.4研究思路與結(jié)構(gòu)安排6 1.4.1研究思路6 1.4.2結(jié)構(gòu)安排8 第二章文獻(xiàn)綜述10 2.1FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響10 2.1.1國(guó)際經(jīng)驗(yàn)10 2.1.2中國(guó)經(jīng)驗(yàn)11 2.2FDI技術(shù)外溢效應(yīng)13 2.2.1FDI技術(shù)溢出的機(jī)制14 2.2.2FDI溢出的效果檢驗(yàn)14 2.3FDI資本擠入效應(yīng)17 2.4FDI產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)19 2.5市場(chǎng)化與地區(qū)收入差距20 2.6出口貿(mào)易與全要素生產(chǎn)率21 第三章FDI與中國(guó)地區(qū)收入差距:特征和趨勢(shì)23 3.1FDI分布的基本特征23 3.1.1FDI在地理維度上呈非均衡分布23 3.1.2FDI在時(shí)間維度上呈倒U型變動(dòng)24 3.1.3FDI產(chǎn)業(yè)間分布不均衡25 3.1.4地區(qū)間FDI企業(yè)出口貢獻(xiàn)存在明顯差異27 3.2地區(qū)收入差距的衡量指標(biāo)簡(jiǎn)述28 3.2.1絕對(duì)指標(biāo)簡(jiǎn)述28 3.2.2相對(duì)指標(biāo)簡(jiǎn)述28 3.3地區(qū)收入差距的變動(dòng):加權(quán)變異系數(shù)描述30 3.4地區(qū)收入差距的變動(dòng):泰爾指數(shù)描述32 3.5本章小結(jié)36 第四章FDI與中國(guó)地區(qū)收入差距:貢獻(xiàn)度測(cè)量37 4.1模型設(shè)定與估計(jì)方法37 4.1.1模型設(shè)計(jì)37 4.1.2估計(jì)方法39 4.2變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)選取39 4.3實(shí)證結(jié)果及分析41 4.3.1FDI與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系性分析41 4.3.2FDI及各因素對(duì)地區(qū)收入差距變動(dòng)的貢獻(xiàn)43 4.4本章小結(jié)46 第五章FDI技術(shù)外溢效應(yīng)與中國(guó)地區(qū)收入差距47 5.1模型設(shè)定與估計(jì)方法47 5.1.1模型設(shè)定47 5.1.2估計(jì)方法51 5.2樣本說(shuō)明與變量選取52 5.2.1樣本說(shuō)明52 5.2.2變量選取52 5.3實(shí)證結(jié)果及分析54 5.4本章小結(jié)58 第六章FDI擠入效應(yīng)與中國(guó)地區(qū)收入差距59 6.1理論模型構(gòu)建59 6.1.1FDI進(jìn)入前的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)量求解61 6.1.2FDI進(jìn)入后的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)量求解61 6.1.3FDI進(jìn)入前后的資本存量變動(dòng)62 6.2比較靜態(tài)分析66 6.3FDI對(duì)國(guó)內(nèi)投資擠入效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)68 6.3.1實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?8 6.3.2變量及數(shù)據(jù)說(shuō)明68 6.3.3實(shí)證檢驗(yàn)72 6.4FDI通過(guò)擠入國(guó)內(nèi)投資影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)76 6.5本章小結(jié)79 第七章FDI產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與中國(guó)地區(qū)收入差距80 7.1中國(guó)工業(yè)地區(qū)集聚的事實(shí)性描述81 7.2研究假說(shuō)84 7.3變量說(shuō)明與實(shí)證檢驗(yàn)85 7.4本章小結(jié)88 第八章市場(chǎng)化水平與中國(guó)地區(qū)收入差距變動(dòng)89 8.1中國(guó)地區(qū)間收入差距統(tǒng)計(jì)描述91 8.2理論模型、變量選擇與數(shù)據(jù)處理93 8.2.1理論模型93 8.2.2變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源94 8.3經(jīng)驗(yàn)分析與解釋96 8.3.1交易成本、市場(chǎng)化與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系性分析96 8.3.2地區(qū)收入差距的方差分析98 8.4小結(jié)101 第九章出口貿(mào)易與中國(guó)全要素生產(chǎn)率102 9.1理論模型103 9.2樣本說(shuō)明與變量選取105 9.2.1樣本說(shuō)明105 9.2.2變量選取105 9.3經(jīng)驗(yàn)分析與解釋106 9.4結(jié)論與建議108 第十章基本結(jié)論及進(jìn)一步研究方向110 10.1主要結(jié)論110 10.2政策建議112 10.3進(jìn)一步研究方向112 附錄114 附錄A114 附錄B114 附錄C115 附錄D115 附錄E115 參考文獻(xiàn)117 后記129 |
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